貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司

破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)交易規(guī)則

（試行）

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所”）進行的破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)交易活動，保護交易各方的合法權(quán)益，維護貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行的破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)包括但不限于實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益。

第三條  本規(guī)則所稱的破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)交易是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)法人，在人民法院受理破產(chǎn)申請后，破產(chǎn)人管理的破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)通過產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、公開掛牌轉(zhuǎn)讓、征集意向受讓方等的交易活動。

第四條  交易轉(zhuǎn)讓方是指企業(yè)在人民法院受理破產(chǎn)申請后，依法裁定的破產(chǎn)管理人（破產(chǎn)清算組）。

第五條  交易受讓方是指購買破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)的企業(yè)法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織。

第六條  破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)交易應當遵守國家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓委托

第七條  轉(zhuǎn)讓方委托貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓時，需提交《指定管理人決定書》并與貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所簽訂《交易服務委托合同》。

第八條  轉(zhuǎn)讓方應向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所提交下列材料，并對所提交材料的真實性、有效性和完整性負責。包括但不限于：

（一）《委托服務合同》；

（二）《信息披露表》；

（三）《指定管理人決定書》或《破產(chǎn)裁定書》；

（四）債權(quán)人會議文件或人民法院裁定文書；

（五）破產(chǎn)管理人主體資格證明；

（六）貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)定的其他材料，破產(chǎn)管理人委托他人代理交易的，須提供書面委托協(xié)議及受托人的身份證明。

第九條  轉(zhuǎn)讓方應當具有交易該標的的主體資格，保證該標的可以合法交易。轉(zhuǎn)讓標的按照有關(guān)規(guī)定應當進行評估的，須進行評估。

第十條  轉(zhuǎn)讓方應明確轉(zhuǎn)讓標的基本情況、轉(zhuǎn)讓底價、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設置、轉(zhuǎn)讓價款支付方式、對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息等內(nèi)容。合理設置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭原則的內(nèi)容。

第三章  發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十一條  破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則上采取公開掛牌轉(zhuǎn)讓的方式進行。

公開掛牌轉(zhuǎn)讓是指貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的委托，將破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目信息在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方的行為。

經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，在掛牌底價的基礎上可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者在掛牌底價的基礎上通過自主報價的方式轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應采取網(wǎng)絡競價或其他競爭性方式確定受讓方。

第十二條  貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的《信息披露確認表》及相關(guān)材料進行信息發(fā)布。   

第十三條  轉(zhuǎn)讓方應根據(jù)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)標的情況，合理確定首次信息公告期限，掛牌時間：標的為動產(chǎn)的，公告期不低于七日；標的為不動產(chǎn)或者其他財產(chǎn)權(quán)的，不低于十五日。債權(quán)人會議另有決定或其他法律法規(guī)有相關(guān)規(guī)定的從其決定或規(guī)定。

第十四條  信息公告期間，轉(zhuǎn)讓方需變更交易信息中公布的內(nèi)容和條件的，應當出具相關(guān)文件，由貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布更正公告。

第十五條  轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以向轉(zhuǎn)讓方查閱轉(zhuǎn)讓標的相關(guān)資料，轉(zhuǎn)讓方應接受意向受讓方的問詢，查閱資料。標的涉密的，意向受讓方應當履行保密義務。

第十六條  在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以提交延期函確定延長期限，累計信息發(fā)布時間原則上不超過12個月。

第十七條  如在信息公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方擬降價的，提交新的《信息披露確認表》，設定新的掛牌價格并進行公告。

第十八條  信息公告過程中，出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形。轉(zhuǎn)讓方或有權(quán)機關(guān)提出中止、終結(jié)通知和有關(guān)材料后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應發(fā)布中止、終結(jié)信息公告。

信息公告過程中，有情況致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所可做出終結(jié)信息公告的決定。

第四章  意向受讓登記

第十九條  在項目信息公告期限內(nèi)，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所交易所對意向受讓方進行登記，對意向受讓方提交的受讓材料進行齊備性檢查。

第二十條  意向受讓方需在信息公告截止日前提交受讓申請，意向受讓方應提交以下材料：

（一）《受讓申請書》；

（二）法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證明文件；

（三）轉(zhuǎn)讓方及貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所要求提交的其他文件。

（四）符合受讓資格條件的證明文件；

意向受讓方應按照信息公告相關(guān)要求，在規(guī)定的時間內(nèi)將交易保證金足額交納，逾期未交納保證金的，視為放棄意向受讓。

第二十一條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務，并推舉一方作為代表辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十二條  若轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方資質(zhì)有特殊要求的，意向受讓方應符合相關(guān)要求，并對提交材料的真實性、完整性、有效性負責。

第二十三條  貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在信息公告期滿后，將《信息公告截止的情況說明》送達轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓方在收到《信息公告截止的情況說明》后予以書面回復，逾期未予回復的，視為同意。

意向受讓方未能成為最終受讓方的，所交納的交易保證金自轉(zhuǎn)讓方書面審核確認之日起5個工作日內(nèi)原路返還。

意向受讓方被確定為最終受讓方的，所交納的交易保證金原則上先行抵扣交易服務費（保證金不足的需先行補足交易服務費），剩余部分可直接轉(zhuǎn)為交易價款。需轉(zhuǎn)為交易價款的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在收到受讓方出具的轉(zhuǎn)款委托函后5個工作日內(nèi)將剩余部分交易保證金作為交易價款一次性劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。

第五章  組織交易簽約

第二十四條  信息公告期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方確定后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在5個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂交易合同。

第二十五條  信息公告期滿后，產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉(zhuǎn)讓方在公告中明確的競價方式組織競價，受讓方應在規(guī)定期限內(nèi)簽署競價結(jié)果通知書，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在確定受讓方后5個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂交易合同。

第二十六條  轉(zhuǎn)讓合同內(nèi)容包括但不限于：

（一）交易雙方的名稱與住所；

（二）標的的基本情況；

（三）交易方式、成交價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）交割方式；

（五）交易涉及的有關(guān)稅費負擔（如有）；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭議的解決方式；

（八）合同各方的違約責任；

（九）合同變更和解除的條件；

（十）破產(chǎn)管理人和受讓方為必要的其他條款。

第六章  結(jié)算交易資金

第二十七條  轉(zhuǎn)讓方選擇通過貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行交易結(jié)算的，受讓方應當在交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款劃轉(zhuǎn)到貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款，交易價款原則上一次性支付。交易價款涉及分期支付的，受讓方應按約定支付。后續(xù)價款支付方式由雙方按照法律規(guī)定及交易合同約定履行。

第二十八條  轉(zhuǎn)讓方選擇場外自行結(jié)算的，根據(jù)雙方簽署的合同約定的價款支付方式，受讓方足額支付應支付的交易價款。

第二十九條  交易雙方應在項目成交后，轉(zhuǎn)讓方或受讓方應及時向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所支付交易服務費。

第三十條  破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同簽署后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應當發(fā)布成交公告，公示期不低于5日。

第七章  出具交易證明

第三十一條  成交公示期滿且無異議情況的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應當為交易雙方出具交易證明書。

第三十二條  交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應當在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準后出具交易證明書。

第三十三條  交易證明書應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標的全稱、轉(zhuǎn)讓方式、成交價格等內(nèi)容。

第三十四條  交易憑證書應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章  附  則

第三十五條  破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)交易過程中發(fā)生爭議時，相關(guān)當事人可以向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所申請調(diào)解。爭議涉及貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所時，當事人可以向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所的監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十六條  破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中，出現(xiàn)可能影響國有金融資產(chǎn)合法權(quán)益的，主管財政部門可以要求貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所中止或終止產(chǎn)權(quán)交易。

第三十七條  中國人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類企業(yè)依法投資的其他非金融類企業(yè)的非上市國有產(chǎn)權(quán)交易，適用本規(guī)則。

第三十八條  貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應按照本規(guī)則制定破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)交易實施細則。

    第三十九條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。